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研究生必備技能：如何檢索、下載和管理文獻(xiàn)？

來(lái)源：時(shí)間：2023-12-06 15:24:56 瀏覽：10354次

又到了丹桂飄香的季節(jié)，剛邁入研究生學(xué)涯的各位“萌新們”也逐漸開(kāi)始了科研探索之路。對(duì)于不久前才千軍萬(wàn)馬過(guò)獨(dú)木橋、邁過(guò)研究生升學(xué)門(mén)檻的“科研新生”，獨(dú)自主導(dǎo)研究課題可不是一件簡(jiǎn)單的事，面對(duì)導(dǎo)師給出的言簡(jiǎn)意賅的課題項(xiàng)目與海量的文獻(xiàn)資源，所需要經(jīng)歷的第一道難關(guān)、需要get的第一項(xiàng)技能，或許就是那名為“文獻(xiàn)庫(kù)”的汪洋大海。

各位萌新們?nèi)绻h(huán)顧四周，仔細(xì)觀察一下自己的師兄師姐們甚至自己的導(dǎo)師，或許不難發(fā)現(xiàn)，一個(gè)成熟的研究者應(yīng)當(dāng)擁有屬于自己的文獻(xiàn)資源庫(kù)，他們能夠從中獲取信息、汲取靈感，歷經(jīng)一整個(gè)研究生學(xué)業(yè)的文獻(xiàn)庫(kù)應(yīng)當(dāng)能夠體現(xiàn)數(shù)年來(lái)相關(guān)領(lǐng)域的研究成果，也能夠體現(xiàn)出研究者在此課題下的一個(gè)完整的研究思路。更關(guān)鍵的是，海量的參考文獻(xiàn)和龐大的文獻(xiàn)庫(kù)更是研究生們撰寫(xiě)學(xué)位論文必不可少的基礎(chǔ)依據(jù)。

今天，小GO將為各位研究生萌新們將這一研究生生涯最為關(guān)鍵和重要的文獻(xiàn)庫(kù)難題拆解為如何進(jìn)行文獻(xiàn)檢索、如何下載需要的文獻(xiàn)、如何科學(xué)高效地管理文獻(xiàn)這三大板塊，為大家做一個(gè)簡(jiǎn)單的入門(mén)引導(dǎo)。

01

Open the gate：如何進(jìn)行文獻(xiàn)檢索？

在哪里可以搜索文獻(xiàn)？

圖1 檢索數(shù)據(jù)庫(kù)一覽

與從前訂購(gòu)的報(bào)紙、雜志類似，科研文獻(xiàn)的投稿、審閱、發(fā)表都在專業(yè)的科研期刊上進(jìn)行，這些期刊有些是免費(fèi)的開(kāi)放資源（Open Access），有一些則是收費(fèi)資源，在期刊網(wǎng)站中可以進(jìn)行文獻(xiàn)搜索，但搜索到的文獻(xiàn)僅限于在該期刊發(fā)表的文獻(xiàn)。在期刊之上，一些從事信息和數(shù)據(jù)服務(wù)的商會(huì)和公司會(huì)成立各類平臺(tái)與數(shù)據(jù)庫(kù)，在他們提供的這些平臺(tái)與數(shù)據(jù)庫(kù)中囊括了數(shù)百上千本相關(guān)領(lǐng)域的期刊，在這些數(shù)據(jù)庫(kù)和平臺(tái)的網(wǎng)站中搜索時(shí)，就可以搜索到不止一本科研期刊上發(fā)表的文獻(xiàn)。

就各領(lǐng)域體量最大、最常使用的綜合數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)說(shuō)有以下三種：

美國(guó)《科學(xué)引文索引》(Science Citation Index，SCI)，1961年由美國(guó)科學(xué)信息研究所在美國(guó)費(fèi)城創(chuàng)辦，包括自然科學(xué)、生物、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、技術(shù)和行為科學(xué)等領(lǐng)域的科學(xué)文獻(xiàn)，主要側(cè)重基礎(chǔ)科學(xué)；

《社會(huì)科學(xué)引文索》(Social Science Citation Index，SSCI)，主要發(fā)表社會(huì)科學(xué)類的論文；

《工程索引》(The Engineering Index，EI)，主要發(fā)表工程技術(shù)領(lǐng)域的文獻(xiàn)。

除了專業(yè)的數(shù)據(jù)庫(kù)外，我們?nèi)粘Ｊ褂玫暮?jiǎn)單的搜索引擎也可以進(jìn)行專業(yè)的學(xué)術(shù)檢索，為了過(guò)濾掉一些不相干的信息，這些搜索引擎會(huì)專門(mén)給出學(xué)術(shù)搜索的版塊，相關(guān)網(wǎng)站如百度學(xué)術(shù)（https://xueshu.baidu.com/）、谷歌學(xué)術(shù)（scholar.google.com/）、必應(yīng)學(xué)術(shù)（https://cn.bing.com/academic）等。

不同的數(shù)據(jù)庫(kù)/網(wǎng)站都具有一定的搜索特點(diǎn)。如大型綜合性、多學(xué)科、核心期刊引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)Web of Science(WOS)，囊括了以上三大引文數(shù)據(jù)庫(kù)中的SCI、SSCI以及諸多其他數(shù)據(jù)庫(kù)，是最為全面、專業(yè)的科研檢索數(shù)據(jù)庫(kù)之一。在WOS內(nèi)進(jìn)行文獻(xiàn)檢索時(shí)，可以進(jìn)行高級(jí)檢索和基本檢索。高級(jí)檢索使用精確的檢索范圍，可以更精確地定位到需要的文獻(xiàn)。

碩、博士學(xué)位論文的下載只能在中國(guó)知網(wǎng)（https://www.cnki.net/，CNKI）上進(jìn)行。CNKI也提供了高級(jí)檢索、專業(yè)檢索、作者發(fā)文檢索和句子檢索四種檢索手段，其中高級(jí)檢索可以限定在主題、作者、文獻(xiàn)來(lái)源等范圍內(nèi)限制檢索詞，從而以供讀者進(jìn)行精確的檢索和文獻(xiàn)篩選（圖2）。

圖2 CNKI給出的四種檢索方式之高級(jí)檢索

X-MOL等第三方學(xué)術(shù)平臺(tái)（https://www.x-mol.com/）匯聚了綜合的科研信息，在文獻(xiàn)檢索時(shí)適用于類似于搜索引擎的搜索方法，可以根據(jù)搜索結(jié)果進(jìn)行期刊IF和文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間的篩選（圖3）。

圖3 X-mol檢索結(jié)果篩選

如何找到需要的文獻(xiàn)？

知道了在哪個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)可以獲取文獻(xiàn)后，下一個(gè)問(wèn)題就是面對(duì)海量的文獻(xiàn)資源，如何從中篩選出自己所需要的那根“針”。從檢索方式來(lái)說(shuō)，小GO根據(jù)自己的理解將這些檢索方式分為泛式檢索、鏈接檢索、精確檢索三大類。

泛式檢索一般用于研究初期積累信息、對(duì)需要的文獻(xiàn)所知不多、主要目的在于對(duì)某一領(lǐng)域進(jìn)行基礎(chǔ)了解。鏈接檢索是指以手頭現(xiàn)有的文獻(xiàn)資料和知識(shí)積累為跳板，來(lái)獲取更多需要的文獻(xiàn)信息，一是根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)的內(nèi)容獲取它所引用的參考文獻(xiàn)，二是以相關(guān)領(lǐng)域的大牛作者姓名為檢索式來(lái)搜索他在該領(lǐng)域的發(fā)文，這也是小GO比較推薦“入坑新手”使用的一種方法。精確檢索需要建立在對(duì)需要搜索的文獻(xiàn)了解比較詳盡、檢索方向比較明確的基礎(chǔ)上，有3個(gè)步驟：①整理信息需求，構(gòu)建問(wèn)題表達(dá)式；②提煉關(guān)鍵詞，確定檢索詞；③確定檢索表達(dá)式。檢索式需要基于關(guān)鍵詞之間的邏輯關(guān)系來(lái)構(gòu)建，基本的邏輯有布爾邏輯中的與、或、非三個(gè)關(guān)系，在這三個(gè)關(guān)系上還可以進(jìn)行疊加。而各個(gè)搜索引擎中，用來(lái)表示這些邏輯關(guān)系的符號(hào)不盡相同，如邏輯“與”在不同的網(wǎng)站中有用“AND”、“+”、“，”和空格來(lái)表示的。一般來(lái)說(shuō)各個(gè)網(wǎng)站會(huì)給出檢索符號(hào)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，也會(huì)給出一些示例（圖5），大家檢索時(shí)可以自行編輯。

圖4 布爾邏輯的三大關(guān)系

圖5 CNKI提供的檢索式示例

除了上述三種分類，科研文獻(xiàn)的檢索還有一個(gè)比較特殊的檢索方式，即通過(guò)DOI進(jìn)行檢索。DOI全稱為Digital Object Unique ldentifier，是指數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符，可以理解為數(shù)字資源（這里特指科研文獻(xiàn)）的唯一的“身份證號(hào)碼”。只要知道DOI，就可以精準(zhǔn)定位到該文獻(xiàn)、視頻、報(bào)告或書(shū)籍等數(shù)字資源。

DOI的開(kāi)頭為“10.”，通常在文獻(xiàn)的原文鏈接中就能找出，如下文的文獻(xiàn)鏈接為https://doi.org/10.1002/aenm.202302068，它的DOI號(hào)就是域名后的10.1002/aenm.202302068”。

圖6 文章DOI號(hào)示例

目前，大部分外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)(主要為2000年之后的文獻(xiàn))都有專屬的DOI，年份比較久遠(yuǎn)（2000年之前）的文獻(xiàn)沒(méi)有DOI。因?yàn)槟壳皣?guó)內(nèi)DOI的使用還處于初級(jí)階段，所以現(xiàn)在還不能通過(guò)DOI來(lái)下載國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)。1.1節(jié)中提到的WOS、百度學(xué)術(shù)、期刊官網(wǎng)等各種檢索平臺(tái)都能夠進(jìn)行DOI檢索。就小GO本人來(lái)說(shuō)，最常使用DOI進(jìn)行搜索的網(wǎng)站有X-mol、小木蟲(chóng)這兩個(gè)。

02

404 everywhere：
如何下載需要的文獻(xiàn)？

把“窩”先“打”得大一點(diǎn)

所謂“要想掉的多，必須先打窩”，打窩是釣魚(yú)之前必須要進(jìn)行的一步，指的在垂釣前一個(gè)至幾個(gè)小時(shí)向垂釣地點(diǎn)投放大量魚(yú)餌，窩料散發(fā)出的味道會(huì)使魚(yú)類聚集過(guò)來(lái)，這樣能有效提高垂釣效率和成功率，也是為了釣上大魚(yú)做鋪墊。有些時(shí)候我們需要精確檢索需要的文獻(xiàn)，而實(shí)際上，除了一些十分偏門(mén)的研究領(lǐng)域，一般我們檢索出來(lái)的文獻(xiàn)數(shù)量都達(dá)到成百上千篇，需要經(jīng)過(guò)后期人工篩選出合適的部分。如果你是剛剛邁入某一領(lǐng)域的新人，那么這一時(shí)期正是需要海量閱讀文獻(xiàn)的時(shí)候，如果你搜索出來(lái)的結(jié)果寥寥無(wú)幾，那么可能是檢索限制太多，最好去掉一兩個(gè)限制條件、更換檢索詞或增加檢索式。即先做“泛式檢索”，再進(jìn)行人工篩選。更何況，由于命名法和寫(xiě)作方法的差異，只進(jìn)行一次搜索可能會(huì)漏掉一些重要的信息，在這階段可謂“不患精而患不廣”。而等檢索到了足夠多的結(jié)果，下一步我們就可以開(kāi)始篩選需要的“大魚(yú)”了。

如何衡量文獻(xiàn)的價(jià)值？

篩選需要下載的文獻(xiàn)時(shí)主要有兩個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)：一是文獻(xiàn)引用量，在WOS、CNKI和Elsevier等綜合數(shù)據(jù)庫(kù)中，可以對(duì)一次檢索的結(jié)果進(jìn)行排序和二次篩選，如圖7所示，可以使用多種排序項(xiàng)對(duì)“蝴蝶效應(yīng)”的搜索結(jié)果進(jìn)行排序。在網(wǎng)站左側(cè)欄中可選擇二次篩選。一些綜合數(shù)據(jù)庫(kù)或期刊網(wǎng)站中會(huì)列出“the most cited paper”和“hot paper”，即較高引用量的文獻(xiàn)，這類文獻(xiàn)通常是該領(lǐng)域的早期發(fā)現(xiàn)或是被廣泛承認(rèn)和接受的經(jīng)典文獻(xiàn)，非常具有學(xué)習(xí)價(jià)值。

圖7 在CNKI中對(duì)“蝴蝶效應(yīng)”檢索出的結(jié)果按被引量排序

圖8 湯森路透選出的WOS在1983-2002期間的most-cited papers

在X-MOL中進(jìn)行檢索時(shí)還可以按照期刊IF進(jìn)行二次篩選（圖9），IF指Impact Factor，即期刊的影響因子，表示一種雜志的被引用頻率，每年的數(shù)據(jù)都會(huì)更新。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，期刊的IF越高，代表雜志的影響力越大，一般來(lái)說(shuō)在該期刊發(fā)表文章的難度就會(huì)更大，相關(guān)期刊的文獻(xiàn)也會(huì)更具有影響力和參考價(jià)值。

圖9 X-mol界面中的IF篩選欄

還有一個(gè)比較具有價(jià)值的篩選項(xiàng)是文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間，在對(duì)相關(guān)領(lǐng)域有了一定的基礎(chǔ)了解后，掌握該領(lǐng)域的最新論文有利于分析和了解該領(lǐng)域的最新發(fā)展方向。

如何下載文獻(xiàn)？

一般來(lái)說(shuō)，通過(guò)上述數(shù)據(jù)庫(kù)和檢索平臺(tái)定位到自己需要的某一篇文獻(xiàn)后，點(diǎn)擊進(jìn)入原文鏈接即可閱讀全文和下載全文PDF（圖10）。然而，正如前文所說(shuō)，一些期刊是收費(fèi)付閱的，如果沒(méi)有購(gòu)買期刊權(quán)限，只能看到文章的Abstract而無(wú)法獲取全文信息，這時(shí)，有以下三種辦法可以獲取全文：①學(xué)校電子資源：大部分學(xué)校都會(huì)購(gòu)買一部分期刊的數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)學(xué)校校園網(wǎng)或圖書(shū)館校外訪問(wèn)獲取權(quán)限；②文獻(xiàn)互助平臺(tái)：在一些文獻(xiàn)互助平臺(tái)（科研通https://www.ablesci.com/、谷粉學(xué)術(shù)論壇http://bbs.99lb.net/）上可以“懸賞”積分求助，請(qǐng)別人下載并提供文獻(xiàn)；③sci-hub（https://sci-hub.hkvisa.net/）等提供根據(jù)DOI下載文獻(xiàn)的渠道。

圖10 Joule期刊的文獻(xiàn)下載界面

03

DO NOT make a mess：
如何科學(xué)高效地管理文獻(xiàn)

如何管理文獻(xiàn)？

一般來(lái)說(shuō)，英文文獻(xiàn)原文都是PDF文件，大部分supporting information會(huì)使用docx文件，小部分會(huì)提供m4a、flv等音視頻文件。閱讀和查看文獻(xiàn)原文的PDF文件可以使用以下軟件：

?adobe pdf閱讀器：pdf官方閱讀器，可以進(jìn)行pdf編輯；

?福昕閱讀器：添加備注和標(biāo)注比較方便；

?知云文獻(xiàn)翻譯：可以對(duì)英文文獻(xiàn)進(jìn)行翻譯。

中文期刊的文獻(xiàn)大部分也是pdf格式，碩、博士學(xué)位論文則大部分都提供caj格式，caj格式需要使用CNKI官網(wǎng)提供的CAJViewer軟件進(jìn)行查看。

對(duì)pdf文獻(xiàn)進(jìn)行管理時(shí)，一種最簡(jiǎn)單直接的方法是把他們直接保存到電腦文件夾中，使用文件夾進(jìn)行分類整理。小GO自己使用且比較推薦的是各種文獻(xiàn)管理軟件，能夠?qū)ξ墨I(xiàn)進(jìn)行管理、標(biāo)注和清晰的分類。目前市面上比較常見(jiàn)的文獻(xiàn)管理軟件有endnote和zotero，他們各自的特點(diǎn)如下：

?endnote擁有海量的參考文獻(xiàn)格式，大部分英文期刊都會(huì)提供endnote的參考文件格式，但endnote的文件夾等級(jí)最多只有兩個(gè)子級(jí)；

?zotero是開(kāi)源軟件，提供更豐富的標(biāo)簽和文件夾分類法，但參考文獻(xiàn)格式較少，用戶自主修改文獻(xiàn)樣式的編輯修改能力較弱。

各位可以根據(jù)自己的習(xí)慣去選擇相應(yīng)的軟件進(jìn)行學(xué)習(xí)和使用。

如何引用文獻(xiàn)？

寫(xiě)作論文時(shí)候，最為繁瑣復(fù)雜的就是文獻(xiàn)引用環(huán)節(jié)，這時(shí)，使用文獻(xiàn)管理軟件進(jìn)行引用就會(huì)省去很多麻煩。各個(gè)軟件的具體文獻(xiàn)引用方法不盡相同，這里小GO就不一一贅述，而是來(lái)簡(jiǎn)單介紹以下文獻(xiàn)引用的基本規(guī)則。

如下圖的流程圖所示，引用文獻(xiàn)一般包括三大步驟：導(dǎo)入ris/pdf文件——期刊引文模板編輯——word內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。ris文件是由研究信息系統(tǒng)建立的，包含一系列的文獻(xiàn)信息，如出版日期，關(guān)鍵詞，出版發(fā)行，書(shū)名，發(fā)行數(shù)量和起止頁(yè)數(shù)。盡管在導(dǎo)入文獻(xiàn)的pdf文件后，文獻(xiàn)管理軟件也會(huì)顯示出相關(guān)信息，但沒(méi)有ris文件全面且詳細(xì)。

圖11 文獻(xiàn)引用的基本規(guī)則

在期刊的論文頁(yè)中會(huì)給出ris文件的導(dǎo)出方法，ris文件導(dǎo)出的位置根據(jù)論文主頁(yè)界面的具體情況確定，導(dǎo)出按鈕一般出現(xiàn)在帶有“Exprot”或者“Tools”字眼的地方。將ris導(dǎo)入文獻(xiàn)管理軟件后，需要檢查ris文件內(nèi)部的期刊名、文章題目、作者名字等信息是否與實(shí)際相符（因?yàn)檫@些內(nèi)容很容易出現(xiàn)亂碼），以及將題目中的上下標(biāo)修改正確。

圖12 EES期刊內(nèi)的文獻(xiàn)ris導(dǎo)出位置

在引用參考文獻(xiàn)到word之前，我們需要下載目標(biāo)期刊所需要的引文格式（模板），可以在以下網(wǎng)站中獲取：https://endnote.com/downloads/styles/；除此之外，也可以通過(guò)期刊官網(wǎng)的“投稿須知”或“投稿示范”中可以獲取相關(guān)的引文格式。

圖13 EES期刊的投稿示范獲取

由于大部分模板年代比較久遠(yuǎn)/部分新刊甚至沒(méi)有，如果無(wú)法找到對(duì)應(yīng)的引文格式，我們往往需要對(duì)它們進(jìn)行二次編輯，可以在文獻(xiàn)管理軟件中自行修改編輯格式。完成所有的文獻(xiàn)引用后，還要對(duì)word中進(jìn)一步設(shè)置參考文獻(xiàn)文字的字體和字號(hào)、以及序列號(hào)的格式等。

以上示例講解的是關(guān)于英文文獻(xiàn)的引文格式獲取和參考文獻(xiàn)的插入、引用，主要適用于在英文期刊發(fā)表sci論文等時(shí)的編輯方法。而在撰寫(xiě)學(xué)位論文時(shí)，我們通常需要閱讀、引用一些中文的學(xué)位論文，格式為“[序號(hào)]作者.篇名[D].出版地：保存者，出版年份：起始頁(yè)碼.”。具體引用方法為在cnki內(nèi)找到相應(yīng)文獻(xiàn)，使用“引用”——“更多引用格式”，然后在跳轉(zhuǎn)出來(lái)的頁(yè)面內(nèi)選擇相應(yīng)的引文格式等即可（圖14）。

圖14 CNKI中導(dǎo)出學(xué)位論文引文格式

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